深圳商报·读创客户端记者梁佳彤
财通证券成2025年新修订《反洗钱法》实施后首家被罚的券商，去年前三季度营收净利双降。
2月17日，中国人民银行浙江省分行披露行政处罚决定信息公示表，财通证券(601108)因未按规定履行客户身份识别义务、未报送大额交易或可疑交易报告，被处以195万元罚款，公示期三年。时任合规部副总经理吴某霞、时任合规总监申某新因对违法行为负有责任，分别被处4万元、4.1万元罚款。
2025年1月1日，经十四届全国人大常委会第十二次会议高票通过新修订的《中华人民共和国反洗钱法》（下称《反洗钱法》）正式施行。这是自2007年实施以来首次重大修订。根据中国人民银行各分支机构官网公示信息，财通证券是新《反洗钱法》施行后首家因反洗钱相关工作被罚的证券公司。
新修订的《反洗钱法》围绕明确法律适用范围、加强反洗钱监督管理、完善反洗钱义务规定等内容进行补充和完善，包括进一步提高对金融机构的合规要求、客户尽职调查制度、细化可疑交易报告要求等。
记者查询发现，近年来，证券业反洗钱大罚单频现。2024年10月，海通证券、申万宏源证券同时被中国人民银行上海分行被罚款超三百万元，被罚原因均为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易三项违规。
公开资料显示，财通证券股份有限公司前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市。公司的主营业务为财富管理业务、投资银行业务、证券资产管理业务、证券投资业务、证券信用业务、期货业务、境外证券业务等。
值得一提的是，财通证券在去年就曾因多项行为违规被屡屡警示。
2024年12月，财通证券被浙江证监局出具警示函。经查，财通证券存在以下问题：一是未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测。二是数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责。
2024年11月，财通证券被浙江证监局出具警示函。经查，财通证券存在以下问题：一是未按规定进行任免职、兼职等事项报备；二是证券从业人员登记管理不到位；三是部分分支机构负责人代为履职超期；四是人员管理内控机制不健全。
财务方面，财通证券2024年前三季度营收净利双双下滑。公司实现营业收入44.41亿元，同比下降10.36%；归母净利润14.72亿元，同比下降1.93%；扣非净利润13.89亿元，同比下降2.10%。
在财通证券三季度业绩说明会上，有投资提问称，“公司股价自上市以来对比浙商证券落后很多，公司内部是否有问题，公司有重组可能吗？”财通证券回应称，在国家大力支持行业并购重组的政策背景下，公司根据总体战略规划，立足自身稳健经营、内生式发展的同时，积极关注并把握与证券行业相关的并购重组机会，力争实现跨越式发展。
二级市场上，截至18日午间收盘，财通证券跌1.66%报8.29元/股，最新市值384.97亿元。近一年时间，财通证券涨幅为11.18%，同样位于杭州的浙商证券则涨了24.83%。
