2月14日，证监会网站发布《关于对
经查，证监会发现中泰证券存在以下违规行为：
一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；
二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；
三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；
四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。
上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，证监会决定对中泰证券采取出具警示函的行政监管措施。
官网显示， 中泰证券股份有限公司（原名齐鲁证券有限公司）成立于2001年5月，是全国大型综合类上市券商，在28个省市自治区设有45家分公司、近280家证券营业部，控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、中泰创投、齐鲁股交、万家基金、中泰物业，形成了证券、期货、基金、投资等各项业务并进的发展格局。
业绩方面，上市以来，中泰证券业绩波动较大。2020年-2023年，公司营收分别为103.5亿元、131.5亿元、93.25亿元、127.6亿元，归母净利润为25.25亿元、32.00亿元、5.90亿元、18.00亿元。其中，2022年公司业绩下滑明显，净利润同比降超八成。
2024年前三季度，中泰证券业绩表现远差于行业平均水平，实现营收74.24亿元，同比下降19.96%；归母净利润5.03亿元，同比下降73.45%。
公司解释称，利润波动主要系经纪、投资银行、资产管理、投资业务收入同比减少以及上年同期合并万家基金管理有限公司产生股权重估收益所致。
此外，中泰证券多名前高管还被曝出违规行为。
2024年10月17日，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮因严重违纪违法，被开除党籍。履历显示，李玮自2003年7月担任中泰证券（原齐鲁证券）董事长至2020年卸任。掌舵中泰证券长达17年。山东省纪委监委称，李玮“靠金融吃金融”，大搞权钱交易，利用职务便利为他人在股份购买、贷款办理等方面谋利，并非法收受巨额财物。
2024年11月，证监会发布的两则处罚公告显示，毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦4位证券从业人员因违规入股拟上市公司股份，被证监会采取行政处罚措施并被分别处以250万元、30万元不等的罚款。
据了解，毕玉国曾任中泰证券总经理、副董事长，钟建春曾任中泰证券投行董事总经理，张玉林曾任中泰证券投行委员会新兴产业部总监，尚文彦离职中泰证券后出任民生证券副总裁。
截至2月14日收盘，中泰证券A股报6.49元/股，总市值452.3亿元。
