K图 600909_0

　　华安证券发布了关于公司收到证监会安徽监管局行政监管措施决定书的公告，被出具警示函且记入证券期货市场诚信档案。公司存在两个方面问题，一是私募基金托管业务方面，部分制度规定的可执行性不强，部分产品的合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时；二是员工管理方面，未能有效规范个别工作人员执业行为，反映出公司合规管理不到位。

　　华安证券表示，公司将按监管措施决定书相关要求对私募基金托管业务进行全面排查及问题整改，持续完善业务制度、优化操作流程，规范业务操作，加强托管业务准入审核和风险应对处置，提高托管业务信息报送规范性、及时性。此外，公司将进一步提升内部控制能力，加强合规文化建设，以更高的合规管控能力和专业能力带动高质量发展。