10月9日，青岛证监局发布公告表示，经查，财通证券青岛分公司存在将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方；投资者账户实名制管理不到位，异常交易等预警处理不到位；投资者适当性管理不到位的问题。逄翔飞作为时任青岛分公司负责人，对上述问题负有责任。张玉波在财通证券青岛分公司任职期间，直接或指使他人将客户交易佣金返还给利益相关方。

　　青岛证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对财通证券青岛分公司、逄翔飞、张玉波采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。