9月24日晚间，华林证券(002945)发布公告称，公司执委会委员、代行首席执行官董东先生近日通知公司，其因非本公司事项，收到中国证券监督管理委员会江西监管局发出的《监管谈话事先告知书》。
据公告披露，江西证监局认定，董东先生此前担任国盛证券股份有限公司财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部分管高管期间，对相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公告同时指出，董东先生依法享有陈述、申辩的权利。其提出的事实、理由和证据经复核成立的，江西证监局将予以采纳；如放弃陈述、申辩权利，监管部门将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。
华林证券在公告中特别强调，本次事先告知书所涉相关事项均发生于董东先生在国盛证券任职期间，不属于其在公司任职期间发生的行为，与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联。
公司方面表示，该事项不会对公司产生重大不利影响，目前各项经营业务正常开展。未来公司将严格按照监管规定，切实履行信息披露义务，保障投资者知情权。
资料显示，华林证券股份有限公司的主营业务是财富管理、自营业务、投资银行、资产管理。公司的主要产品是财富管理业务、投资银行业务、固定收益类、权益类及其他金融产品投资及交易、资产管理业务、华林创新、华林资本。
2026年上半年，公司营业收入为8.49亿元，同比上升1.7%；归母净利润为2.58亿元，同比下降23.3%；扣非净利润为2.33亿元，同比下降21.9%。
报告期经营情况方面，华林证券称，权益投资方面，公司坚持低估值、低波动、高股息的投资策略。受上半年市场风格显著分化影响，该核心策略优势未能充分发挥，权益投资业绩阶段性承压。
主营业务方面，公司财富管理业务营业收入同比上升34.14%，主要系本期市场活跃度显著提升，盘活公司存量客户，同时公司深化科技金融转型战略，有效助力线上业务拓展，驱动财富管理业务收入大幅增加。
公司自营业务营业收入同比下降58.24%，主要系本期A股市场呈现震荡态势，公司权益类投资公允价值变动损益同比下降；公司投资银行业务营业收入同比上升253.32%，主要系财务顾问业务净收入的变动。
公司资产管理业务营业收入同比下降23.66%，主要因本期产品规模同比下降，产品管理费收入减少；其他业务营业收入同比下降50.45%，主要系另类投资和私募子公司投资标的的公允价值变动下降。
二级市场上，截至9月24日收盘，华林证券下跌1.96%报14.48元/股，总市值约390.96亿元，今年以来公司股价近乎“原地踏步”。
来源：读创财经
